监管加强上市公司监管。
近日，传闻已久的某知名人工智能上市公司原知识产权总监因涉嫌非国家工作人员受贿罪被立案侦查、采取强制措施被证实，引发业内关注。
此外，随着中国股票全面注册制实施，A股上市公司信息披露规范迎来监管部门更严格的监察，又有多家公司被证监会立案调查。
商汤科技原总监被立案侦查
此前，市场传闻某AI公司总监被公安机关采取强制措施。此次商汤科技发言人向外界回应，原商汤科技知识产权执行总监高某某因经济问题已被公安机关采取强制措施。由于涉嫌刑事犯罪，警方正在侦查中，一切将以警方披露信息为准。商汤科技始终严格遵守商业道德和规范，对腐败等违法违规行为“零容忍”。
且经公安机关查明，该负责人利用职务上的便利，非法收受供应商贿赂，金额巨大，同时供应商相关人员涉嫌对非国家工作人员行贿罪已被北京市公安局海淀分局立案并采取刑事强制措施。
公开介绍显示，高某某拥有丰富的知识产权相关职业经验，在多家知名企业参与知识产权管理。其自2017年10月加入商汤科技后，全面提升了公司知识产权工作水平。
据媒体对其公开的采访，高某某曾表示让知识产权帮助企业的商业发展，让知识产权成为能够帮助企业在激烈的竞争中立于不败之地的秘密武器。他还表示，知识产权，特别是高价值知识产权布局在企业发展的各个维度都能发挥重要作用，能够有效助力企业科技创新成果的转化和保护。
对于企业研发创新和知识产权布局，高某某曾表示，企业在夯实自身创新实力的同时，需要全方位布局知识产权战略。一方面，企业重视资产管理。对AI企业来说，算法、算力、数据和产业落地，既是AI发展的核心要素，也是企业得以健康发展的底层逻辑。另一方面，企业需要建立有效的风险管理机制。企业通过广泛的应用场景、商业场景，对产品和服务进行不断地迭代和提升。
商汤科技则是国内较为知名的人工智能企业，公司2021年底宣告于港交所上市，最新市值为472亿港元。其拥有全栈式人工智能能力，涵盖感知智能、决策智能、智能内容生成和智能内容增强等关键技术领域。公司2022年中报显示，报告期内，商汤科技新增了2136项专利，专利资产总数达到12502个。作为市场上为数不多的硬科技企业代表，商汤科技持续强化自身技术研发壁垒，2018年至2022年上半年，公司在研发方面的投入逐年增长，累计研发投入突破100亿元。不难发现，知识产权工作对一家人工智能企业尤其重要。
海南海药及原实控人因“旧事”被立案调查
9月28日晚间，A股上市公司海南海药发布公告称，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司及原实际控制人、公司副董事长刘悉承立案。根据公告，刘悉承当日收到中国证监会的《立案告知书》（证监立案字2023029007号）、（证监立案字2023029008号）。
海南海药在公告中强调，此次立案调查内容发生于2020年之前，属于历史遗留问题。相关事项多数已解决，尚未解决事项已有解决方案，正在执行。
公开资料显示，海南海药创立于1965年，前身为海口市制药厂，1994年在深交所挂牌上市，是海南省医药行业龙头企业。由于业绩不景气，海南海药曾多次面临退市风险。由于历史原因，海南海药经历过多次重组。2005年，海南海药股权分置改革正式完毕，南方同正获得3976.26万股限售股股份，刘悉承入主海南海药，成为公司实际控制人。刘悉承担任海南海药公司实际控制人直至2020年，时间长达15年。
2020年3月，海南海药完成控制权变更，正式成为央企控股企业，其实际控制人由刘悉承变更为国务院国资委。随后，刘悉承逐渐从海南海药职位上退出。
截至9月28日收盘，海南海药今年年内股价涨超10.3%，最新市值61亿元，其主要产品涵盖中间体、原料药、化学制剂、中成药等领域，具备特色抗生素全产业链优势，多个高附加值仿制药与特色药等核心品种在业内具有较高知名度。
从业绩来看，海南海药业绩在2020年、2021年持续亏损后，自2022年开始扭亏为盈。2020年至2022年营收同比降幅分别达10.02%、6.42%、13.6%；2020年、2021年归母净利润持续亏损，2022年扭亏为盈，实现0.11亿元的归母净利润，同比增幅100.38%。2023年上半年，公司实现营收9.6亿元，同比降幅9.91%；归母净利润0.1亿元，同比增幅150.27%。
据了解，此次涉嫌信息披露违法违规的信息与2019年底股权转让等相关。2019年1月，海南海药因向关联方转让股权以及提供财务资助未履行董事会事前审批程序、未及时进行信息披露，收到了海南证监局行政监管措施决定书。彼时任公司董事长的刘悉承还在前述关联方公司任董事。2019年5月，海南海药原控股股东南方同正、原实控人刘悉承等签署了《控制权收购协议》，交易完成后，海南华同实业成为公司控股股东，国务院国资委成为公司实际控制人。
上市公司信息披露严格监察
随着中国股票全面注册制实施，上市公司信息披露规范迎来监管部门更严格的监察。
ST天顺（维权）午间公告，公司及公司实际控制人王普宇、胡晓玲于2023年9月28日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因上市公司未按规定披露关联交易，涉嫌信息披露违法违规，根据法律法规，中国证监会决定对上市公司及实际控制人立案。ST天顺当日股价跌停。
有律师表示，根据证券法及相关规定，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。
信息显示，截至9月29日，共有77家上市公司被证监会立案调查，从调查原因来看，有59家上市公司涉嫌信息披露违法违规而被证监会立案调查，从调查对象来看，有54家上市公司被立案调查的对象是公司本身，其余则是高管、其他主体涉嫌违规违法被立案调查。
近日，国城矿业（维权）、凯伦股份（维权）、鸿达兴业（维权）、*ST太安（维权）、*ST凯撒（维权）等均发布公告称，因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查。
上市公司信息披露违法违规行为屡见不鲜，部分原因在于部分上市公司治理不健全和侥幸心理。
2023年2月，证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，取消了原有的审核制度，转而采用信息披露制度。
随着中国股票全面注册制实施，企业的信息披露规范也迎来监管部门更严格的监察。在日趋严厉的监管背景下，监管部门利用大数据等技术手段，加强对违法违规行为的监测，及时干预，减少违法违观事件对上市公司中小股东的损害，媒体等第三方平台也加强了对上市公司的监督，多举措应对上市公司及相关主体信息披露违法违规行为。
（文章来源：券商中国）
